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Regulatory & Legal Update

Auf dieser Seite finden Sie bestehende und neue gesetzliche Vorgaben zu verschiedenen regulatorischen Reportings der lokalen Aufsichtsbehörden, wie z.B. der Autorité des Marchés Financiers (AMF) in Frankreich, der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) in Deutschland, der Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) in Luxemburg, der European Securities and Markets Authority (ESMA), der European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA) und der Europäischen Kommission (EC).

PRIIP KID Reporting & Regulatory Update

  • ESAs, 10.02.2017: ESAs consult on Packaged Retail and Insurance-Based Investment Products with Environmental or Social Objectives Link
  •  ABI, 23.12.2016: Die PRIIPs-Verschiebung ist heute im Amtsblatt veröffentlicht worden. Link
  • ESAs, 22.12.2016: ESAs’ response to the EC to amend the draft RTS. Link
  • BMF, 19.12.2016: Für semiprofessionelle Anleger gilt keine Verschiebung der Informationspflicht. Link
  • ESMA, 14.11.2016: The European Commission invites European Supervisory Authorities to amend PRIIPs rules and develop guidance. Link
  • ESAs, 10.11.2016: Draft amended RTS. Link
  • EC, 09.11.2016: Kommission verlängert Anwendungsfrist der PRIIP-Verordnung um ein Jahr. Link.
  • EC, 24.10.2016: Debate on the application of Regulation on Packaged Retail and Insurance-based Investment Products (PRIIPS). Link
  • EC, 14.09.2016: Einwand gegen den delegierten Rechtsakt: Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte. Link
  • EC, 01.07.2016: Der delegierte Rechtsakt der Europäischen Kommission führt technische Regulierungsstandards ein, die den Inhalt und die zugrunde liegende Methodik des sogenannten Hauptinformationsdokuments (KID = Key Information Document) angibt, das den Endverbrauchern zur Verfügung gestellt werden muss, wenn sie bestimmte Anlageprodukte kaufen. Die Verordnung und der Anhang liegen seit dem 1. Juli 2016 auch in deutscher Fassung vor. Verordnung. Anhang.
  • EC, 30.06.2016: Die Europäische Kommission hat am 30. Juni 2016 einen delegierten Rechtsakt angenommen, der die PRIIPS Verordnung ergänzt. Link. Link to Annexes.
  • ESAs, 11.04.2016: Regulatory Technical Standards on the content and presentation of the KIDs for PRIIPs. Link
  • BVI, 26.01.2016: BVI’s response to the ESAs’ Joint Consultation Paper on PRIIPs Key Information Documents from 11 November 2015 (JC 2015 073). Link
  • EFAMA, 25.01.2016: EFAMA’s comments on the ESAs’ Joint Consultation Paper PRIIPs Key Information Document [JC 2015 073]. Link
  • EFAMA, 25.01.2016: EFAMA’s comments on the ESAs’ Joint Consultation Paper PRIIPs Key Information Document [JC 2015 073] - Additional comments relating to the draft RTS not covered in the Questions. Link
  • ESAs, 05.01.2016: The ESAs have identified errors in two formulas on page 37 (paragraphs 27 and 28 of Annex II - Market Risk Measure) of the Joint Consultation Paper on PRIIPs Key Information Documents, published on November 11th, 2015. They have now published a document that contains the correct formulas. You can find the document by clicking on this link.
  • ESAs, 23.11.2015: Technical Discussion Paper - Risk, Performance Scenarios and Cost Disclosures In Key Information Documents for Packaged Retail and Insurance-based Investment Products (PRIIPs). Link
  • ESAs, 11.11.2015: Joint Consultation Paper - PRIIPs Key Information Documents - Draft regulatory technical standards. Link
  • ESMA, 14.11.2016: The European Commission invites European Supervisory Authorities to amend PRIIPs rules and develop guidance. Link
  • EC, November 2015: Consumer testing study of the possible new format and content for retail disclosures of packaged retail and insurancebased investment products. Link
  • SMSG, 13.10.2015: Die „Securities and Markets Stakeholder Group“ (SMSG), das offizielle Beratungsgremium der ESMA, drängt auf Angaben zur vergangenen Wertentwicklung im PRIIP-KID. Link
  • BaFin, 17.08.2015: Basisinformationsblatt - PRIIPs-Verordnung - Neuer EU-weiter Standard der Produktinformationen für Verbraucher. Link
  • BVI, 17.08.2015: Stellungnahme vom 17. August 2015 zur technischen Konsultation über die "Darstellung von Risiken, Performance-Szenarien und Kosten im PRIIPs-KID" an die ESAs (European Supervisory Authorities). Link

Solvency II Reporting & Regulatory Update

BaFin

  • BaFin, 10.04.2015: Gesetz zur Modernisierung der Finanzaufsicht über Versicherungen im Bundesgesetzblatt verkündet worden. Link.
  • BaFin, 24.07.2014: Fragen und Antworten zu den technischen Spezifikationen von EIOPA zur Vorbereitung auf Solvency II. Link.
  • BaFin, 18.07.2014: Solvency II: Technische Spezifikationen von EIOPA - Deutsche Übersetzung. Link.
  • BaFin, 17.04.2014: Veröffentlichungen zur Vorbereitung auf Solvency II: Hinweise und Zeitplan. Link.
  • BaFin, 20.12.2013: Vorbereitung auf Solvency II - Erwartung der BaFin und Strukturierung der Vorbereitungsphase. Link.
  • BaFin, 18.11.2013: Solvency II - Aufbau und Gesetzgebung. Link.

 BVI

  • BVI, 21.10.2015: Der BVI hat gemeinsam mit den Fondsverbänden in Frankreich, England, Italien, Luxembourg, Niederlande und Österreich das EU-Fondsdatenblatt in der überarbeiteten Version 3.0 für das Solvency-II-Reporting erarbeitet. Link.

EIOPA

  • EIOPA, 30.06.2016: Vorschläge für reduzierte Eigenmittelanforderungen unter Solvency II für Anlagen von Versicherungsunternehmen in hochwertige Infrastruktur Corporates. Link.
  • EIOPA, 15.04.2016: Consultation Paper No. CP-16-005 on the  request to ΕΙΟΡΑ for further technical advice on the identification and calibration of other infrastructure investment risk categories i.e. infrastructure corporates. Link.
  • EIOPA, 05.04.2016: Consultation Paper on the proposal for amendments to Implementing Technical Standards on the templates for the submission of information to the supervisory authorities. Link.                    
  • EIOPA, 14.09.2015: EIOPA issues the second set of its Solvency II Guidelines in the official EU languages. Link.
  • EIOPA, 30.06.2015: Final report on public consultation No. 14/052 on the implementing technical standards on the templates for the submission of information to the supervisory authorities. Link.
  • EIOPA, 19.12.2014: Navigating through the Solvency II reporting and disclosure package - Note accompanying the public consultation on the guidelines (GL) and implementing technical standards (ITS). Link.
  • EIOPA, 27.11.2014: EIOPA-14-052-Annex I  - Reporting Templates. Download.
  • EIOPA, 27.11.2014: Consultation Paper on the proposal for draft Implementing Technical Standards on the templates for the submission of information to the supervisory authorities. Link.
  • EIOPA, 04.12.2014: EIOPA delivers a common application package for internal models. Link. Excel-File.
  • EIOPA, 03.12.2014: EIOPA publishes the outcome of the public consultation related to the first set of the draft Guidelines for Solvency II. Link.
  • EIOPA, 31.10.2014: Draft Implementing Technical Standards on the Supervisory Approval Process for Solvency II. Link.

EC

  • EC, 10.12.2015: Solvency II-Durchführungsstandards zu Berichtswesen und Veröffentlichungspflichten. Link.
  • EC, 12.11.2015: Zweites Paket mit sieben Durchführungsstandards zu Solvency II. Link.
  • EC, 17.01.2015: Veröffentlichung der Delegierten Verordung (EU)2015/35 zur Ergänzung der Solvency-II-Richtlinie 2009/138/EG im EU-Amtsblatt. Link.
  • EC: Vorschlag für eine RICHTLINIE DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES zur Änderung der Richtlinie 2009/138/EG betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) hinsichtlich des Zeitpunkts ihrer Umsetzung und Anwendung sowie des Zeitpunkts der Aufhebung bestimmter Richtlinien. Link.

EU-Parlement

  • EU-Parlament, 11.03.2014: Solvency II Richtlinie offiziell angenommen - Legislative Entschließung des Europäischen Parlaments vom 11. März 2014 zu dem Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinien 2003/71/EG und 2009/138/EG im Hinblick auf die Befugnisse der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung und der Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde. Link.

AIFMD Reporting & Regulatory Update

AMF

  • AMF, 18.11.2013: Frequently asked questions on the transposition of the AIFM Directive into French law. Download.

BaFin

  • BaFin, 02.05.2016: Elektronische Übermittlung von Stammdaten inländischer Spezial-AIF. Link Rundschreiben. Link Excel-Formular.
  • BaFin, 16.07.2015: BaFin-Update zum AIFMD-Reporting - Kapitalverwaltungsgesellschaften haben bis zum 21. August 2015 Zeit, ihre bis dahin fälligen und rückwirkenden AIFMD-Meldungen abzugeben. Link.
  • BaFin, 16.07.2014: BaFin verschiebt AIFM-Reporting auf 2015 - Merkblatt zu den Meldepflichten von AIF-Verwaltungsgesellschaften nach § 35 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB). Link.
  • BaFin, 22.07.2013: AIFM-Umsetzungsgesetz in Kraft - BaFin veröffentlicht Verordnungen und überarbeitet FAQ. Link.

CSSF

  • CSSF, 09.06.2016: Version 10of FAQ document on the Luxembourg AIFM Law. Link.
  • CSSF, 10.08.2015: Version 9 of FAQ document on the Luxembourg AIFM Law. Link.
  • CSSF, 27.01.2015: Urgent Reminder on Reporting Obligations for Alternative Investment Fund Managers. Link.
  • CSSF, 18.07.2014: Frequently Asked Questions (version 7, 18 July 2014) concerning the Luxembourg Law of 12 July 2013 on alternative investment fund managers as well as the Commission Delegated Regulation (EU) No 231/2013 of 19 December 2012 supplementing Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council with regard to exemptions, general operating conditions, depositaries, leverage transparency and supervision. Link.
  • CSSF, 17.03.2014: Frequently Asked Questions (version 6, only available in English) concerning the Luxembourg Law of 12 July 2013 on alternative investment fund managers as well as the Commission Delegated Regulation (EU) No 231/2013 of 19 December 2012 supplementing Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council with regard to exemptions, general operating conditions, depositaries, leverage transparency and supervision. Link
  • CSSF, 13.01.2014: Neue Berichtspflichten für Manager alternativer Investmentfonds. Download.
  • CSSF, 10.01.2014: Frequently Asked Questions concerning the Luxembourg Law of 12 July 2013 on alternative investment fund managers. Download.
  • CSSF, 12.07.2013: Law of 12 July 2013 on alternative investment fund managers. Download.

ESMA

  • ESMA, 06.10.2016: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Link.
  • ESMA, 18.07.2016: ESMA's advice to the European Parliament, the Council and the Commission on the application of the AIFMD passport to non-EU AIFMs and AIFs. Link.
  • ESMA, 03.06.2016: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Link
  • ESMA, 15.12.2015: Questions and Answers - Application of the AIFMD (section III on reporting & section VI on depositories). Link.
  • ESMA, 01.10.2015: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Link.
  • ESMA, 21.07.2015: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Link.
  • ESMA, 12.05.2015: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Link.
  • ESMA, 26.03.2015: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Link.
  • ESMA, 09.01.2015: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Link.
  • ESMA, 11.11.2014: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Download.
  • ESMA, 23.09.2014: AIFMD reporting IT technical guidance (updated - version 4). Link.
  • ESMA, 08.08.2014: ESMA veröffentlicht deutsche Übersetzung ihrer AIFMD-Reporting-Leitlinien. Link.
  • ESMA, 21.07.2014: Questions & Answers - Application of AIFMD. Link.
  • ESMA, 27.03.2014: Final report - Technical advice to the European Commission on the information that competent authorities should provide to ESMA pursuant to Article 67(3) of the AIFMD. Link.
  • ESMA, 25.03.2014: AIFMD reporting IT technical guidance (rev 3) [updated]. Downloads: 1, 2, 3.
  • ESMA, 25.03.2014: AIFMD - Reporting - XML documents - V1.2 [updated]. Downloads: 1, 2, 3.
  • ESMA, 25.03.2014: Questions and Answers - Application of the AIFMD. Download.
  • ESMA, 17.02.2014: Questions and Answers on application of the AIFMD. Download.
  • ESMA, 04.12.2013: AIFMD reporting IT technical guidance (updated). Downloads: 123
  • ESMA, 04.12.2013: AIFMD - Reporting - XML documents - V1.1 (updated). Downloads:123
  • ESMA, 15.11.2013: AIFMD Reporting - Annex 2 -Tables 1-7. Download.
  • ESMA, 15.11.2013: Tables 8-9-10 of Annex 2 of ESMA guidelines on AIFMD reporting obligation (revised). Download.
  • ESMA, 15.11.2013: Consolidated AIFMD reporting template. Download
  • ESMA, 01.10.2013: Final Report - Guidelines on reporting obligations under Articles 3(3)(d) and 24(1), (2) and (4) of the AIFMD. Download

Risikomanagement und Regulatory Update

Alfi

  • Alfi, Juli 2016: ALFI Q&A “RM for AIF under AIFMD”. Link.

BaFin

  • BaFin, 19.02.2016: Überarbeitung des Rundschreibens zu Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Institute. Link.

VAG Reporting & Regulatory Update

BaFin

  • BaFin, 10.04.2015: Gesetz zur Modernisierung der Finanzaufsicht über Versicherungen im Bundesgesetzblatt verkündet worden. Link.
  • BaFin: Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) - Im Januar 2008 ist das VAG in Richtung „prinzipienorientierte Aufsicht“ und Solvency II novelliert worden. Link.

BVI

  • BVI: VAG Reporting mit Datenblatt, Schuldnerliste und Spezialfondsmeldung. Download.

 

 

GroMiKV Reporting & Regulatory Update

Bafin

  • Bafin: Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV) - Verordnung über die Erfassung, Bemessung, Gewichtung und Anzeige von Krediten im Bereich der Großkredit- und Millionenkreditvorschriften des Kreditwesengesetzes. Link.

 

 

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