Der 1. Juli 2011 war der Stichtag für die Umsetzung der EU OGAW IV Richtlinie in nationales Recht. Ein Baustein der Richtlinie sind die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) als Ersatz für das vereinfachte Verkaufsprospekt. Diese müssen in Deutschland bereits gemäß den Vorgaben publiziert werden. In Luxemburg gilt für bestehende Fonds eine Übergangsfrist bis zum 30. Juni 2012, für neue Fonds oder Anteilsklassen besteht diese Pflicht allerdings bereits zum Auflagezeitpunkt.

Die Herausforderungen für die in Luxemburg ansässige Fondsgesellschaft Axxion waren, aufgrund von anstehenden Neuauflagen und Anfragen deutscher Kunden vorzeitig vor dem Juni 2012 KIDs inklusive der notwendigen Kennzahlen erstellen zu müssen, Informationen für den neuen Internetauftritt der Gesellschaft bereitzustellen und zusätzlich eine Lösung für die Messung und Steuerung von Liquiditätsrisiken gemäß InvMaRisk (CSSF Rundschreiben11/508 und11/512) umzusetzen.

Als besonderer Faktor kam die reduzierte Fertigungstiefe der Fondsgesellschaft durch externe Fondsadministratoren zum Tragen, so dass die notwendigen Informationen nicht zentral an einem Ort verfügbar waren.

Im Rahmen des Projektes wurde mit acarda's Risk and Reporting Integration Framework eine integrierte Datenhaltung im Haus etabliert. Dabei werden die Daten aus multiplen Quellen, von mehreren Fondsadministratoren, Portfoliomanagementsystemen und Markt-Stammdatenversorgung automatisch konsolidiert. Im nächsten Schritt wurde ein KIID Reporting Prozess inklusive Berechnung von SRRI und Wertentwicklung bis zum fertigen PDF implementiert. Hierbei konnten die ersten KIIDs schon nach 2 Wochen bereitgestellt werden.

Desweiteren wurde eine Datenbereitstellung für den Internetauftritt via Webservices umgesetzt. Hierfür werden ebenfalls Kennzahlen wie Sharpe Ratio, Volatilität oder Wertentwicklung dynamisch ermittelt. Ergänzend wurde eine Dokumentenverwaltung aufgesetzt, um zum Beispiel Jahresberichte im Internet verfügbar zu machen.

Eingebunden wurde ebenfalls der RC Banken Liquidity Analyzer, unsere Partnerlösung rund um das Liquiditätsrisiko, wobei die Eingangsdaten automatisiert aus der zentralen Datenhaltung heraus geliefert und die berechneten Risikokennzahlen erfasst werden.

Ein Dashboard ermöglicht die Prozessüberwachung und Steuerung der Lösung, welche in mehreren Ausbauschritten für all die Herausforderungen in einem Quartal umgesetzt wurde.