Das BVI Fachseminar am 25.01.2012 in Frankfurt am Main gibt einen kompakten Überblick über die Auswirkungen des Versicherungsaufsichtsrechts auf das institutionelle Produktmanagement von Kapitalanlagegesellschaften und das VAG-Fondsreporting. Unser Managing Consultant Herr Heiner Friedlein referiert über „Das neue VAG Reporting – Erfahrungsbericht aus 3 Implementierungen".

acarda ist eine spezialisierte Beratungsgesellschaft für die Fonds- und Wertpapierindustrie. Mit einer erfolgreichen Mischung aus Fach- und IT-Know-How liegen die Schwerpunkte in der Entwicklung neuer IT-Lösungen, der Integration neuer Softwaresysteme, der Gestaltung sowie Optimierung der Business/IT-Prozesse. Bei Aperitif und Leckereien lernen die Teilnehmer an einem spannenden Vortragsabend und in individuellen Gesprächen mit Managern acarda kennen. Dieses Event richtet sich an fortgeschrittene Studenten oder Hochschulabsolventen der Bereiche Wirtschaftsinformatik, Informatik, Mathematik, Physik, Wirtschaftswissenschaft oder einer vergleichbaren Ausbildung. Bewerber sollten gute Englisch- und/oder Französischkenntnisse mitbringen.

Unser Recruitment Manager, Herr Armin Riemer, freut sich auf Ihre Fragen und Ihre Anmelduing zu unserem Career Evening bis zum 23.02.2012 per E-Mail an Diese E-Mail-Adresse ist gegen Spambots geschützt! Sie müssen JavaScript aktivieren, damit Sie sie sehen können. oder Ihren Telefonanruf unter +49 69 24448810.

In einem Zeitraum von fünf Monaten wurden parallel für zwei Neukunden der Diamos die Migrationen von dem Altsystem Conagis.Investmentdepot auf DIAMOS-D erfolgreich durchgeführt. Somit können beide Mandanten planmäßig seit Dezember 2011 mit dem neuen System die Depots verwalten. Weitere Informationen zu einer dieser Migrationen finden Sie unter: www.diamos.com

Durch den Einsatz der Migrationssoftware amicon konnte bereits in einer frühen Phase eine Testmigration vorgenommen werden, die bis zu den Live-Migrationen in regelmäßigen Zyklen durchgeführt wurden. Bei den beiden Migrationen handelt es sich um technische Vollmigrationen, mit einer unterjährigen Übernahme der aktuellen sowie historischen Kunden-, Bestands- und Transaktionsdaten für knapp 250.000 Depots.

In den letzten 18 Monaten waren es somit ohne Unterbrechung fünf Migrationen im Bereich der Investmentkontenadministration, welche die acarda zu der Zufriedenheit Ihrer Kunden abgeschlossen hat.

Der 1. Juli 2011 war der Stichtag für die Umsetzung der EU OGAW IV Richtlinie in nationales Recht. Ein Baustein der Richtlinie sind die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) als Ersatz für das vereinfachte Verkaufsprospekt. Diese müssen in Deutschland bereits gemäß den Vorgaben publiziert werden. In Luxemburg gilt für bestehende Fonds eine Übergangsfrist bis zum 30. Juni 2012, für neue Fonds oder Anteilsklassen besteht diese Pflicht allerdings bereits zum Auflagezeitpunkt.

Die Herausforderungen für die in Luxemburg ansässige Fondsgesellschaft Axxion waren, aufgrund von anstehenden Neuauflagen und Anfragen deutscher Kunden vorzeitig vor dem Juni 2012 KIDs inklusive der notwendigen Kennzahlen erstellen zu müssen, Informationen für den neuen Internetauftritt der Gesellschaft bereitzustellen und zusätzlich eine Lösung für die Messung und Steuerung von Liquiditätsrisiken gemäß InvMaRisk (CSSF Rundschreiben11/508 und11/512) umzusetzen.

Als besonderer Faktor kam die reduzierte Fertigungstiefe der Fondsgesellschaft durch externe Fondsadministratoren zum Tragen, so dass die notwendigen Informationen nicht zentral an einem Ort verfügbar waren.

Im Rahmen des Projektes wurde mit acarda's Risk and Reporting Integration Framework eine integrierte Datenhaltung im Haus etabliert. Dabei werden die Daten aus multiplen Quellen, von mehreren Fondsadministratoren, Portfoliomanagementsystemen und Markt-Stammdatenversorgung automatisch konsolidiert. Im nächsten Schritt wurde ein KIID Reporting Prozess inklusive Berechnung von SRRI und Wertentwicklung bis zum fertigen PDF implementiert. Hierbei konnten die ersten KIIDs schon nach 2 Wochen bereitgestellt werden.

Desweiteren wurde eine Datenbereitstellung für den Internetauftritt via Webservices umgesetzt. Hierfür werden ebenfalls Kennzahlen wie Sharpe Ratio, Volatilität oder Wertentwicklung dynamisch ermittelt. Ergänzend wurde eine Dokumentenverwaltung aufgesetzt, um zum Beispiel Jahresberichte im Internet verfügbar zu machen.

Eingebunden wurde ebenfalls der RC Banken Liquidity Analyzer, unsere Partnerlösung rund um das Liquiditätsrisiko, wobei die Eingangsdaten automatisiert aus der zentralen Datenhaltung heraus geliefert und die berechneten Risikokennzahlen erfasst werden.

Ein Dashboard ermöglicht die Prozessüberwachung und Steuerung der Lösung, welche in mehreren Ausbauschritten für all die Herausforderungen in einem Quartal umgesetzt wurde.  

Nach 5 Monaten der Migrationsvorbereitung im zweiten Halbjahr 2011, wurden bei der NAVAXX S.A. in Luxemburg zum Stichtag 31.12.2011 insgesamt 70 Fonds erfolgreich auf Diamos F live migriert und in weiterer Folge reibungslos in den täglichen Betrieb übernommen. Abgebende Gesellschaft war dabei die EFA (European Fund Administration) mit ihrem System GP3. Unter den zu migrierenden Fonds befanden sich auch 3 Masterfonds, denen wiederum 11 Segmentfonds angehörten. Alle 70 Fonds wurden erfolgreich migriert und bei der EFA entsprechend deaktiviert.  

Der Migration vorgeschaltet war eine Testphase, in der jeder einzelne Fonds zweimal testmigriert wurde: Ein Mal als Funktionstest und ein zweites Mal zum Zwecke des Parallellaufs unmittelbar vor der Live-Migration. Mittels des acarda Migrations- und Reconciliation-Werkzeugs amicon, in dem alle Mapping- und Prüfungsregeln und Schnittstellen parametrisiert wurden, konnten alle Migrationsschritte und der anschließende Bestands- und NAV-Abgleich vollautomatisiert und rasch durchgeführt werden: Nachdem amicon die entsprechenden Reconciliation-Ergebnisse - in Form übersichtlicher Excel-Sheets - unmittelbar nach der Migration generiert hatte, vergingen lediglich 8 Stunden, bis vom Fachbereich alle 70 migrierten Fonds für in Ordnung befunden und für den operativen Live-Betrieb freigegeben wurden.

Auf dem diesjährigen Forum im Congress Center in Frankfurt am Main laden wir Sie dazu ein, sich unsere Erfahrungen aus der Implementierung des neuen VAG-Reportings aus fachlicher und datentechnischer Sicht bei 3 Kunden zu informieren.

Darüber hinaus stellen wir Ihnen an unserem Stand folgende Outsourcingprojekte vor:

 §  Markt-, Liquiditäts- und operationelles Risikomanagement

 §  Bereitstellung der regulatorischen Reportings mit KIID, SRRI-Berechnung, IFRS, VAG und EZB Meldungen

 §  Erfolgreiche Migration von Fondsbuchhaltungs- und Depotsystemen bei Axxion, LBBI und First Fugger

Besuchen Sie uns an unserem Stand Nr. 17. Wir freuen uns auf einen Erfahrungsaustausch mit Ihnen!

Die Versicherungsunternehmen und Pensionskassen sind verpflichtet, ab dem 31.1.2012 über ihre Anteile an Publikums- und Spezialfonds gemäß § 54d Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) in einer neuen Form an die BaFin zu berichten.

Die Herausforderung bestand darin, zusammen mit dem BVI die Vorgaben der BaFin auszulegen, die Daten von Zielfonds in einem Standardformat zu integrieren und die ergänzenden WM Daten für Konzernzugehörigkeit und VAG Klassifizierung zuzuordnen.

Die neue Lösung ermöglicht die Bereitstellung der BVI-Datenblätter mit Schuldnerliste und Spezialfondsmeldung auf Basis der Fondsbuchhaltungsdaten, Zielfonds und WM Daten (Konzernzugehörigkeit, VAG Einstufung) im Outsourcing-Betrieb in einem SAS70 zertifizierten Rechenzentrum. Der Datenimport und die Erzeugung der vierteljährlichen Reports wird über eine Browseranwendung ortsunabhängig angestoßen und verwaltet. Die Lösung kann kurzfristig bereitgestellt werden, Adaptoren zu den gängigen Buchhaltungssystemen sind vorhanden.

After the successful BNP IP Luxembourgish funds migration, the BNP IP Belgian and Dutch funds have been also fully migrated at the beginning of December 2011. This was made possible thanks to acarda’s specialty tool, the acarda Migration and Reconciliation Suite (amicon) and acarda's experts. In total, acarda migrated 1.122 BNP IP funds (Luxembourgish, Belgian and Dutch funds). This proves again that acarda has a powerful tool, knowledge and experience in the funds migration world.

Die nächste Fund After Work Veranstaltung findet im März 2012 statt.

Die „Fund After Work“ Veranstaltung dient der Förderung des fachlichen Austausches und der Kommunikation innerhalb der Fonds-Community in Deutschland. Organisiert wird diese Veranstaltungsreihe von der acarda GmbH und der Akademie ICEP. Die Sponsoren sind 2012 DIAMOS, Intalus, REICHdesign, SimCorp, Sowatec, Standard & Poors, Princeton Financial Systems und Profidata.

The BNP IP Fund Migration of the former Fortis Investments Management funds from GP3 to Multifonds at BNP Securities Services was the first of its kind in the market and after 18 months is coming to a successful conclusion. The project marked a milestone. It was the first time cloned funds were migrated to a pooling structure. The complexity of these funds’ structure, untested nature and aggressive time schedule, on top of the challenging requirements of a normal migration, demanded the specialty knowledge of acarda’s business and IT specialist.

The migration was made possible by acarda’s specialty tool, the acarda Migration and Reconciliation Suite (amicon). amicon sat at the core of the migration. It not only automated the main tasks of the process but provided BNP’s fund accountants with increased transparency and control. The dashboard feature gave each accountant an individualised view of the progress of their respective funds. A customisable and extensive reconciliation report served as the main tool to understand and resolve discrepancies.

The numbers of migrated and reconciled funds speak for themselves:

• 362 Luxembourg funds
• 201 Third Party funds
• 36 funds with master-segment-structure

With amicon deployed, tested and optimised, BNP is ready for the next round of efficient fund migrations in Europe. Even new source systems, formats and requirements can be integrated and parameterised into the already proven and familiar system.

amicon is not the whole story. acarda's experts played a leading role. Our participation extended beyond not only supporting our tool during every migration event but working in close partnership with BNP's project teams across every aspect of the migration. BNP benefited from acarda's accumulated knowledge made possible by its deep and varied history of successful migration projects.

To read the whole story please click here (PDF). 

Nach 6 Monaten Vorbereitungsarbeiten im ersten Halbjahr 2010 wurden innerhalb der zweiten Jahreshälfte 2010 über 320 Fonds bei der Unicredit BankAustria erfolgreich auf Diamos F migriert und in Betrieb genommen. Dabei wurden Fonds sowohl zum Geschäftsjahresende als auch unterjährig migriert. Alle Fonds wurden erfolgreich migriert und sind im Altsystem abgeschaltet.

acarda ist für die technische Migration der Altlösung auf die Diamos F Fondsbuchhaltung verantwortlich.

Die Migration ging nach einer erfolgreichen Testphase an den definierten Migrationstagen, die auch in der Woche lagen, reibungslos vonstatten. Mittels des acarda Migrations- und Reconciliation Werkzeugs amicon in dem alle Mapping- und Prüfungsregeln und Schnittstellen parametrisiert wurden, konnte alle Migrationsschritte und der anschließende Bestands- und NAV-Abgleich vollautomatisiert durchgeführt werden.